截止到2022年3月20日，科创板总计申报企业715家。其中，终止169家（含终止注册、不予注册），上市企业399家。上周，新增受理企业0家，上市企业6家，终止企业1家。
- 上周科创板信息短播
1.从高校受让6项发明专利，理工导航成功上市
2.只有8项专利的谷数科技，历经3轮问询后撤回
3.信科移动发明专利来源被重点关注
4.寒武纪因核心技术人员离职收到监管工作函
一、新增上市企业6家
1.从高校受让6项发明专利，理工导航成功上市
理工导航主要从事惯性导航系统及其核心部件的研发、生产和销售，于2020年12月获科创板受理，历经2轮问询后在2022年3月成功发行。理工导航在申报科创板时，申报材料披露“累计取得国防发明专利6项，均应用于公司的主要产品，并通过产品销售形成主营业务收入”，满足科创属性发明专利门槛指标。
图1 来源：理工导航招股书
如上图1所示，理工导航披露上述发明专利均是受让取得，且都公开于2013年前。这不得不让人产生疑问，这家企业是否拥有自主和持续创新能力？为何能够成功上市，这个企业到底有何超能力？
其实，理工导航是北京理工大学为了实现技术成果产业化，故以无形资产出资，上述6项发明专利权也就转给了理工导航，并将该高校拥有的惯性导航系统相关业务转入理工导航开展，而理工导航的7名控股股东也都是该高校惯性导航与控制团队教师。
问询审核中，审核机构对理工导航发明专利来源和研发能力提出了质疑：上述发明专利参与人的情况，参与人员是否违反竞业禁止等规定，技术研发是否对北理工存在重大依赖？
发行人答复：
- 7名控股股东均属于6项发明专利的发明人，同时，7名股东中认定的5名核心技术人员也均属于上述6项发明专利的发明人，这6项发明专利还属于7名股东在高校任职时的职务发明创造或职务作品，有2名股东未被认定为核心技术人员，是因为目前不参与发行人日常事务性管理工作或不参与发行人实质研发及技术支持工作；
- 该高校专门出具说明，除6项发明专利和四个惯性装置产品专有技术外，理工导航拥有的其他专利、软件著作权不涉及该高校的职务成果，且6项发明专利已通过科技成果转化的方式转移至发行人所有，不存在纠纷或潜在纠纷，另外，上述人员也未与高校或军工单位签署竞业禁止协议，无竞业禁止安排，符合竞业禁止等相关规定，上述股东未利用该高校研发经费及人员进行与发行人相关技术的研发，不涉及任何形式的利益输送，不存在重大依赖。
问询审核中，审核机构紧接着又对理工导航技术先进性和持续创新能力提出了质疑：上述发明专利目前在生产经营、技术研发中是否仍持续使用，报告期内未有获授专利的原因，相关专利是否仍具有先进性、认定核心技术先进性的依据是否充分、是否具备持续创新能力？
发行人答复：上述发明专利目前仍在公司惯性导航系统产品的生产经营活动中得到持续使用，且运用于核心技术和技术研发，另外在2020年还申请了6项实用新型（3项授权，3项审查中）和3项发明专利（审查中），专利申请审查程序不存在法律障碍，公司发明专利是由核心团队以及专有技术申报而来，相关产品在国内的应用和在国外出口，代表了行业最新水平以及具有国际竞争力，发行人还通过丰富的经验持续研发、改进相关技术，保持了持续创新能力。
简言之，理工导航发明专利虽是受让取得，但本质上是依靠自身团队以及核心技术取得，且人员和技术来源都是合法合规，不存在纠纷和技术依赖，且多年依然能够运用于发行人生产经营，在行业中占据优势，证明了发行人在研发能力上是具备实力的，以及技术是具备先进性的，这与传统的只是购买专利显然不同。
【点评】通过受让发明专利来说明科创属性成功的企业是少数，也就是说不是所有的受让发明专利都可以来说明科创属性，如果一个企业的受让发明专利只是转让了权利人，而企业并未参与发明专利设计和贡献，便将其认定为满足企业科创属性或核心技术相关的发明专利，是难以顺利地答复问询审核的。因为科创板需要的是企业真正拥有核心技术、依靠核心技术开展生产经营、有稳定的核心技术人支撑核心技术持续研发，而这些都要求企业应当要有自主来源的知识产权。
二、新增终止企业1家
2.只有8项专利的谷数科技，历经3轮问询后撤回
图2 来源：上交所官网
谷数科技于2021年6月获科创板受理，历经3轮问询后在2022年3月主动撤回。据申报材料显示，谷数科技所属软件领域企业，从事企业级存储系统和数据库管理系统的研发、生产与销售，主要产品有存储系统和数据库管理系统，共取得8项专利，均为发明专利。
问询审核中，审核机构曾重点关注了发行人的核心技术问题，例如：核心技术的先进性，8项专利在生产经营、核心技术中的运用情况，行业定位是否准确，应对技术迭代的措施，研发人员下降对持续创新能力的影响，是否存在依赖合作研发的情形。
三、审核状态及问询材料更新企业22家
3.信科移动发明专利来源被重点关注
信科移动于2021年12月获科创板受理，上周公开了第一轮问询答复。据申报材料显示，信科移动专注于移动通信技术的开发、应用和服务，共取得11211项专利，其中发明专利有10920项。
图3 来源：信科移动首轮问询
首轮问询中，审核机构要求发行人按境外专利是否为同一境内专利的域外申请区分披露其数量，并说明继受专利专利权人变更进展、是否存在重大障碍，预计办毕时间，重要继受专利的研发人员是否一并转入发行人，发行人核心技术人员、研发人员的专利、研发贡献情况。
四、上市公司动态
4.寒武纪因核心技术人离职收到监管工作函
寒武纪主营业务为各类云服务器、边缘计算设备，终端设备中人工智能核心芯片的研发、涉及和销售，于2020年3月获科创板受理，历经2轮问询后在2020年7月成功发行，总用时3个月。
上周，证券公司对寒武纪核心技术人员离职事项进行了核查并进行了公告，内容系核心技术人员梁军先生因与寒武纪存在分歧，已办理离职手续，之后将不再担任寒武纪任何职务，同日，上交所官网发布了关于寒武纪核心技术人员离职事项的监管工作函。
图4 来源：上交所官网
图5 来源：证券公司关于寒武纪核心技术人员离职核查意见
